在全国中小企业股份转让系统（简称股转系统）换帅之际，券商频繁“吃”到罚单，继11月14日民生证券因未按规定对挂牌公司信息披露文件进行事前审查，被股转系统采取提交书面承诺的自律监管措施，股转系统对11月16日对中信建投也开出警示函、要求其提交书面承诺的罚单。
了解中信建投在新三板业务上如何规范等问题，北京时间记者致电中信建投，但根据其官网上提供的联系方式，其工作人员表示，让记者等待公司方面的联系，但截至记者发稿仍未收到中信建投方面的回复。
针对此类问题北京时间记者同样致电了民生证券总裁助理管清友，他并没有回答记者所提出的问题，并建议记者与公司董秘或新三板业务负责人取得联系了解具体情况。
对于券商因新三板业务频繁受到罚单，业内人士表示，券商为了避免频繁受到处罚，应经常对企业内部的业务及操作及时进行自查，了解客户的真实情况和资金实力，对有重组、定增需求企业的信息变化提高敏感度。
中信建投时隔三个月再次受罚
16日晚间，股转系统发布监管公告，中信建投证券作为主办券商兼独立财务顾问，因重大资产重组程序违规事宜，被股转系统出具警示函、要求提交书面承诺。北京时间记者梳理股转系统处罚公告发现，中信建投因新三板业务已连续两次受到处罚。
与此同时，根据《非上市公众公司重大资产重组管理办法》第二十七条的规定，股转系统将向证监会报告前述违规事实。而中信建投证券所督导的挂牌企业兼客户速达科技亦被出具警示函和要求提交书面承诺。
北京时间记者通过阅读股转系统通知发现，速达科技早在4月14日就已发布购买资产暨关联交易公告，并随后发布重大资产重组暂停转让公告，而中信建投则是在5月3日正式确认速达科技本次交易构成重大资产重组，公司在6月3日完成重组标的的过户，但却在8月26日，速达科技进行了重大资产重组首次信披。这也就意味着，速达科技已经“上车”却没买“票”。
首次信息披露前，速达科技未披露重组事项已经完成的事实，并在历次披露的重组进展公告中称重组程序正在推进过程中，股转系统称，中信建投作为速达科技的主办券商兼独立财务顾问，未能在信息披露事前审查中发现速达科技对重组行为存在误判，也未能在明知公司交易行为构成重大资产重组的情况下督导公司规范旅行相关程序。根据《全国中小企业股份转让系统业务规则(试行)》第6.1条的规定，股转系统对中信建投证券采取出具警示函、要求提交书面承诺的自律监管措施。
股转系统提醒中信建投证券，应该进一步健全内控制度，提高持续督导水平，在重大资产重组业务中遵守相关法律法规和市场规则，特此告诫中信建投充分重视上述问题并吸取教训，杜绝类似问题再次发生。否则，股转系统将进一步采取自律监管措施或给予纪律处分。
民生证券新三板业务受罚
14日晚间，股转系统最新下发的监管函显示，民生证券作为惠尔顿喜信息（以下简称惠灵顿）主办券商，在持续督导过程中未按规定对挂牌公司惠尔顿信息披露文件进行事前审查而被要求提交书面承诺。据了解，这是民生证券今年以来因新三板业务违规而收到的首张罚单。
同时，因业务操作流程违规和信息披露不真实，惠尔顿董事长、董秘被股转公司采取要求提交书面承诺的自律监管措施。
公告显示，惠尔顿于9月7日披露《资本公积转增股本实施方案》，公告中称，以公司现有总股本2000万股为基数，以资本公积金向全体股东每10股转增10股，除权除息日为2016年9月12日。不过，截至9月12日开盘前，惠尔顿并未向中国证券登记结算有限公司北京分公司提交过办理权益分派业务的材料，导致9月12日股转公司无法进行除权除息的操作，中国结算北京分公司无法进行权益分派的操作。9月12日上午，惠尔顿紧急停牌。
民生证券作为主办券商，在事前审核过程中，在完全没有核实惠尔顿是否向中国结算北京分公司提交办理权益分派业务申请的情况下，即协助惠尔顿披露权益分派实施公告的行为，违反了《全国中小企业股份转让系统主办券商持续督导工作指引（试行）》第45条的相关规定。
新三板业务成券商受罚重灾区
根据股转系统官网数据显示，11月16日，挂牌公司达9579家，总股本5490.84亿股，其中无限售股本2185.55亿股，总市值达36736.12亿元。随着新三板挂牌企业数量的增多，监管部门针对新三板市场参与主体的监管也日益加强。
公开资料显示，今年以来，先后共有45家券商被股转公司先后采取监管措施，合计被采取监管措施次数达到58次。而在2015年被股转公司采取监管措施的主办券商共计31家，合计被罚36次。
今年以来，领到股转公司两张以上罚单的券商共有9家，除了湘财证券、英大证券、东莞证券等中小券商，还包括国泰君安、申万宏源证券等新三板业务占比位居行业前列的大型券商。
北京时间记者梳理股转系统开出的罚单内容发现，今年被处罚的券商多是因未持续督导挂牌企业的信披违规问题、为不合格投资者开立账户、尽职调查不彻底及做市业务不规范等违规行为，而且合格投资者的选择更是重中之重。
