10月22日下午，全国股转公司董事长谢庚在参加2020金融街论坛年会“金融服务与发展”平行论坛时，以“新三板服务中小企业的使命与探索”为主题做了主旨演讲。
谢庚指出，2013年至今，新三板为破解中小企业融资难题进行了持续探索。证监会于2019年10月份启动了全面深化新三板改革，目前这些改革措施已全部落地实施，改革成效正逐步释放。未来将努力创造更加有利于包容风险、分散风险、化解风险的资本市场环境，孵化培育一大批“小特精专”企业，为中国经济的自主创新和转型升级贡献力量。
全国股转公司数据显示，近八年来，新三板累计服务了1.34万家挂牌公司，民营企业占比93%，中小企业占比94%；6679家公司实现融资总额超5200亿元，并购重组1588次，涉及金额2155.90亿元，已成为资本市场服务中小企业的重要平台。
“针对中小企业特征，新三板设置了包容性较强的准入条件，以存量股份挂牌公开转让机制，促进治理规范和信息公开，降低投融资对接的信息收集成本；以小额快速按需融资机制，满足中小企业融资需求；依托主办券商推荐挂牌和持续督导，形成市场化的风险约束机制；通过市场分层，配套差异化的融资、交易、监管和服务，探索风险的分层管理。”谢庚表示。
谢庚进一步表示，面对中小企业高质量发展的新形势和新需求，证监会启动了全面深化新三板改革，聚焦提升市场流动性、强化融资功能、优化市场生态、构建多层次市场互联互通机制四条主线，推出了一系列契合市场需求和重要关切的改革举措。
谢庚认为，整体看，改革对稳定和恢复市场信心发挥了重要作用。面对新冠肺炎疫情的影响，今年前三季度，全市场发行融资247.32亿元，同比上升11.64%；二级市场成交974.39亿元，同比上升61.71%；三板做市、创新成指分别较年初上涨17%、26%。
谢庚表示，本次改革只是在新证券法框架下，构建了新三板作为场内、公开市场的基本制度框架，面对资本市场服务中小企业创新发展的机遇和挑战，新三板改革创新将是一个持续深化的过程。
谈及新三板改革的完善优化，谢庚指出，将引入混合交易和融资融券制度，进一步优化投资者数量和结构，完善市场风险管理工具，为市场流动性的持续改善创造条件；将持续优化融资并购制度，丰富融资并购工具，着力提高融资并购效率和降低成本，增强监管透明度；将持续完善纵向分层次、横向分行业的信息披露监管制度，着力提升挂牌公司治理水平，优化市场退出机制，夯实市场持续稳定发展的公司质量基础；将按照错位分工、具有特色的要求，持续打造新三板的制度特色，加快实施转板制度，构建起多层次资本市场的有机联系，降低市场的选择成本；将以科技应用引领服务效率提升，持续增强市场主体的获得感。
另外，在增量改革方面，谢庚表示，将积极推进新三板注册制改革，并以注册制改革为主线，按照“建制度、不干预、零容忍”的原则，系统优化市场基础制度体系，使新三板服务中小企业的制度更加定型、更具特色。
谢庚表示，下一步将坚持开门办市场的一贯作风，深刻理解和把握中小企业的资本市场需求，深入了解投资人和市场中介的核心关切，集市场各方智慧完善服务中小企业的政策体系、制度体系、监管体系和服务体系，努力创造更加有利于包容风险、分散风险、化解风险的资本市场环境。
