内控合规管理是银行稳健经营的“承重墙”、改革转型的“加固板”。
自成立以来，民生银行深圳分行始终秉持依法合规经营理念，持续完善内控合规管理体系，全面保障改革转型和稳健发展，着力营造“内控有力、合规自觉、经营健康”的良好局面。
健全内控合规组织体系。2018年，该行将原法律合规部拆分为内控合规部和法律事务部，明确内控合规部为分行内控合规统筹管理部门。同时，成立分行内部控制委员会，全面提升全行内控合规工作的独立性和有效性。
加大专业队伍建设力度。截至目前，民生银行深圳分行内控合规人员占本机构人员的比例达到1%，初步建立了一支数量充足、结构合理的专业化内控合规管理队伍。同时，该行建立有内控合规专员机制，分行下辖各部门和经营机构按要求配置合规专员，保障内控合规管理要求有效传递并落实到位。通过持续加大培训力度，有效提升了内控合规专业人员的专业素质和业务水平。
加强合规检查管理。每年年初，该行组织制定全年度合规重点检查计划，覆盖所有机构和主要业务领域。同时，利用非现场合规检查系统持续开展非现场检查工作，不断提升对业务合规风险的非现场预警、监测、处置能力。
全面提升反洗钱精细化管理水平。民生银行深圳分行持续完善管理架构，强化资源配置，建立监管政策及全行洗钱风险状况定期评估与审核机制，并将洗钱风险纳入全面风险管理体系。同时，明确洗钱风险评估方法、指标、流程、分工与结果运用要求，优化经营机构机构监督检查与评价机制，强化评估结果应用。
扎实提升问题整改质量。该行充分运用以问题收集、问题分类、问题整改、评价考核为核心内容的“Confidence”合规系统，着力提升整改工作成效。
建立独立的合规问责体系。民生银行深圳分行制定有合规问责管理办法，对于内外部检查发现的问题，严格实施合规问责和违规罚分管理，进一步加强对违规行为的过程问责，引导全行上下依法合规开展业务。
持续推进合规文化建设。在持续开展合规文化建设的基础上，推出“合规文化年”活动，通过组织高层宣讲、案例警示、合规培训等9大专项行动，带动全行上下贯彻合规理念、增强合规意识、坚守合规底线，着力将合规文化融入员工的行为习惯中、嵌入到业务的日常运行中、渗透到经营管理过程中，引导全员形成合规自觉。
